信息披露守则

为了充分的保护云投汇上的投资人(包括领投人跟投人等)的合法权益,做好融资方和领投人等相关各方的信息披露工作,由云投汇制定本信息披露规则。本规则为信息披露要求的最低标准,请相关各方仔细阅读并遵照执行。

一、信息披露责任方

1、融资方

融资方是信息披露的主要责任方,负责在融资前及融资完成后对项目信息的持续披露。融资方应保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、领投人

领投人作为项目投后管理的主要责任方,其专业能力及对项目判断非常重要。因此,需向云投汇提供领投人公司情况的简介,包括但不限于过往投资及项目退出业绩、代表性案例、主要管理团队情况等说明公司业务水平的材料。此外,提供领投人对融资项目的尽调报告相关尽调材料。

二、对信息披露的一般要求

(1)融资方有义务按照云投汇或领投人的要求以及本制度的规定,提供真实、完整的信息和材料,接受投资人的监督、质询,配合尽职调查工作;

(2)领投人有义务在投后管理环节,定期或不定期(临时信息披露的情形)督促并收集融资方相关信息,并向跟投人及时披露;

(3)融资方应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(4)融资方同意,为保证材料的真实性或整个融资流程的合规性,云投汇平台公司有权对其提供的全部材料和信息进行保存,保存期限为自云投汇平台公司收到该等材料之日起10年。

三、上线募集前融资项目的信息披露

融资项目应当在项目上线募集前,向平台提交《商业计划书》,提供以下基本内容:

(1)公司基本情况;

(2)公司管理团队情况及治理架构;

(3)公司业务开展情况,包括不限于用户情况/区域拓展情况等内容;

(4)公司业务发展目标及其风险因素;

(5)近一至三年基本财务情况;

(6)募集资金的目的及用途;

(7)与同行业其他竞争对手的优劣对比分析;

(8)其他与推荐人协商后,同意对外披露的信息;

在项目于云投汇平台发布之后至完成最终交割前,如果融资方提供的信息或材料发生任何变化,应当立即向云投汇平台公司或投资人发出书面通知,并在云投汇平台公司或投资人要求的期限内提供该等更新后的信息或文件。

四、融资后持续信息披露

项目在云投汇融资成功并完成股权交割后,融资方应对项目情况进行持续信息披露,包括定期信息披露及临时信息披露两部分。融资方应当按照以下规定,向投资人提供如下文件信息,并向云投汇平台公司提供一份一致的副本。

1、定期信息披露:

融资方应在每个会计年度的上半年结束之日起一个月内编制并披露“半年度报告”。半年度报告应包括以下内容:

(1)公司发展基本情况;

(2)基本的财务数据和指标;

(3)董事会关于经营情况重大事项介绍。

融资方应每个会计年度结束后的两个月之内,披露公司“年度报告”。年度报告的基本内容与半年度报告一致。同时,需提供会计师事务所出具的年度审计报告

2、临时信息披露

融资方出现以下情形之一的,应自事实发生之日起三个工作日内通知投资人,在投资人要求的期限内提供与该等事实有关的文件或说明,并向云投汇提供一份一致的副本:

(1)经营方针和经营范围的重大变化;

(2)合并、分立、解散及破产;

(3)控股股东或实际控制人发生变更;

(4)重大资产重组;

(5)董事长或总经理发生变动;

(6)涉及公司增资扩股等股权变动事项;

(7)发生重大诉讼、仲裁,或因涉嫌严重违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚,或企业的重大财产被强制执行、没收;

(8)其他可能影响投资人的重大利益,或对云投汇平台公司造成损害的情形。

五、平台的持续督导作用

平台将持续督导融资方及相关责任人按照本规则的要求履行信息披露义务,但平台不对其披露信息的真实性及合法性负责,若任何主体向平台提出该披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,或者发现存在应披露而未披露事项的,平台应要求融资人进行更正或补充。对于故意提供虚假信息或隐瞒可能对其他各方产生误导的重大信息的欺诈行为或不诚信行为,云投汇将保留依法追究相关行为方法律责任的权利。

融资方未在规定期限内披露年度报告或半年度报告的,平台应向利益相关方发布风险揭示公告。对于严重违反本制度任何规定的融资方, 云投汇有权将该用户列入黑名单,对于被列入黑名单的自然人、法人或非法人组织,云投汇有权拒绝向其本身或其关联方提供包括互联网私募股权融资服务在内的任何服务。若发现违法犯罪行为的可能,平台有权利向相关司法部门举报。

五、信息披露起止日期

信息披露期限自融资方提出融资申请之日起,自平台投资人股份已完全退出或融资方在任何国内外交易所上市交易之日止。若融资方不履行上述信息披露义务,对平台或平台用户造成任何损害的,平台保留对融资方及相关责任人追究任何法律责任的权利。

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