跟投人管理制度

云投汇众筹(北京)网络技术有限公司(以下简称“云投汇平台公司”)运营的互联网股权融资平台(以下简称“云投汇平台”)为投资人和融资方(以下简称“项目方”)及其股东提供项目融资信息发布、投融资需求对接、协助资金划转等平台服务。为云投汇平台公司合法合规地运营云投汇平台并向投资人和融资方及其股东提供优质的投融资服务,特制定本跟投人管理制度(“本制度”)。

第 1 条 跟投人的界定

跟投人是指通过云投汇平台公司实名认证且经审核符合跟投人的资质条件,项目资金募集成功后与领投人或其指定第三人对融资方进行股权投资的投资人。跟投人通过投资融资方获得未来收益但并不参与所投融资方的经营管理事务。

第 2 条 跟投人的权利义务

2.1 跟投人的权利

(1)跟投人享有信息知情权,包括投资项目的全部材料、创业公司发生的重大事项及运营情况等信息;

(2)如果跟投人能够为融资项目提供稀缺的重大价值,在成功投资后,可以与融资人自行约定其他合作协议,但不得损害其他投资人的合法权益,并进行信息披露;

(3)跟投人对项目的信息披露和领投人的投资管理若存在疑虑可以通过平台发出质询;

(4)跟投人可以根据投资人规则,行使其合伙人权利。

2.2 跟投人的义务

(1)向云投汇提供真实、准确和完整的身份信息、财产、收入证明等信息;

(2)保证投资资金为自有资金,且来源合法;

(3)主动了解众筹项目投资风险,并确认其具有相应的风险认知和承受能力;

(4)应该确认向领投人支付一定比例的收益分成;

(5)跟投人不参与公司的重大决策,不进行投资管理;

(6)跟投人应该遵守云投汇平台的《用户注册协议》、《投资人认证协议》、《跟投人管理制度》等一系列相关制度、协议、规则,并承担相应的违约赔偿责任;

(7)跟投人应该遵守《投资确认书》及有限合伙协议中相应权利和义务的约定,并承担相应的违约赔偿责任;

(8)跟投人应对其所获得的项目方、领投人及云投汇平台的保密信息承担保密义务,未经披露方许可不得擅自将保密信息披露给第三方。

第 3条 跟投人的资质认证

3.1 跟投人的资质条件

云投汇平台公司有权制定成为跟投人的资质条件规则并对用户提供的关于跟投人的申请材料进行审核,经云投汇平台公司审核通过后,跟投人方可在云投汇私募股权融资平台进行股权投资相关活动。用户申请成为跟投人需要满足的资质条件如下:

3.1.1. 如用户为自然人,需满足的条件如下:

(1)年满18周岁,具有完全的民事权利能力和民事行为能力的自然人;

(2)具备相应投资风险识别能力和风险承担能力;

(3)年收入超过30 万元人民币;

(4)金融资产超过100万元人民币;

(5)金融行业从业者。

上述(1)(2)项条件满足的情况下,(3)(4)(5)任一项满足且经平台审核合格后,可认定为跟投人。

3.1.2. 如用户为法人或非法人组织,需满足的条件如下:

(1)为独立且具有完全的民事权利能力和民事行为能力的法人、非法人组织;

(2)具备相应投资风险识别能力和风险承担能力;

(3)净资产不低于100 万元人民币,单个项目认购额度不低于30万。

上述(1)(2)(3)项条件满足的情况下,经云投汇平台公司审核合格后,可认定为跟投人。

3.2 跟投人认证的审核规则

申请成为跟投人的用户应根据云投汇平台公司的要求,提交可以证明其符合跟投人资质条件的证明材料。云投汇平台公司有权审核跟投人提供的证明文件并参照上述第 3.1 条规定的资质条件自主决定是否将该用户认定为跟投人及是否向跟投人提供股权投资服务。云投汇平台公司可根据其需求选择要求申请成为跟投人的用户提供如下材料:

3.2.1 如用户为自然人,云投汇平台公司可根据其需求要求用户提供如下材料的部分或全部

(1)姓名,身份证号码,身份证复印件,本人与身份证复印件的合照;

(2)工作证明;

(3)最近三年每一年度的个人总收入超过30万元人民币的证明(可接受的证明文件包括工作单位出具的收入证明,加盖银行公章、业务章的银行流水明细或具有可靠性并被云投汇平台公司认可的其他证明文件),或者最近一个月内出具或产生的,证明其名下金融资产的市值在100万元人民币以上的证明(可接受的证明文件包括银行出具的存款证明,加盖银行公章或业务章的银行流水明细,加盖证券公司、保险公司、银行公章或业务章的证明材料或具有可靠性并被云投汇平台公司认可的其他证明文件);

(4)其主导、管理或参与投资的代表投资案例的信息及证明文件;

(5)云投汇平台公司根据用户的实际情况要求用户提供的其他证明材料。

3.2.2 如用户为法人或非法人组织,云投汇平台公司可根据其需求要求用户提供如下材料的部分或全部(第 1、 2、 3 项是申请成为跟投人所必须提供的材料;其他项是云投汇平台公司根据需求可选择的要求跟投人提供的材料):

(1)名称,注册号,营业执照复印件,组织机构代码证复印件,税务登记证复印件;

(2)企业法定代表人、 执行事务合伙人(或执行事务合伙人委派代表)的姓名、 身份证号、身份证复印件、 工作履历;

(3)能证明企业净资产超过100万元人民币的审计报告、加盖银行公章或业务章的银行流水明细或具有可靠性并被云投汇平台公司认可的其他证明文件;

(4)与在工商部门备案的版本一致的公司章程或合伙协议的复印件;

(5)其主导、管理或投资的两个代表投资案例的信息及证明文件;

(6)云投汇平台公司根据用户的实际情况要求用户提供的其他证明材料。

3.2.3 用户可自愿或依据云投汇平台公司要求提交以下材料作为云投汇平台公司对其审核时的参考材料,以帮助云投汇平台公司及时、准确地完成审核工作:

(1)对其已主导、管理或直接投资的投资项目的详细介绍;

(2)对其投资关注领域、投资偏好的介绍;

(3)其常用的投资框架协议( TermSheet)、投资协议等投资文件的范本;

(4)半年内个人或企业信用报告;

(5)用户自愿提供的,可以帮助云投汇平台公司及时、准确地完成审核工作的其他材料或信息。

用户应保证其向云投汇平台公司提供的证明文件和信息真实、准确、无遗漏、无误导,如用户违反上述保证,云投汇平台公司保留追究该用户责任的一切权利。 云投汇平台公司有权根据需要随时修改审核规则,并对审核规则的解释和适用拥有最终解释权。

3.3 跟投人认证材料的使用、 保存与更新

云投汇平台在此保证,对用户提供的用于审核其跟投人资格的全部材料和信息严格保密,并仅用于跟投人资格审核;但云投汇有权根据项目融资方/有限合伙注册地登记机关的规定要求披露用户相关个人信息,且云投汇平台有权在不违背相关法律法规的前提下为项目融资方再次披露或使用(包括但不限于:公司章程/出资协议/合伙协议记载,向股东/合伙人展示等方式)该类信息。为保证跟投人提供材料的真实性或整个投资流程的合规性,云投汇平台公司将对用户提供的全部材料和信息的保存【10】 年。

经核准成为跟投人的用户,在以下情形发生时,应当在不迟于【3】 个工作日内通知云投汇平台公司并向其提供更新的材料和信息:

(1)其向云投汇平台公司提供的任何信息或材料有重大更改、更新;

(2)其自身出现可能会影响其开展互联网私募股权投资,或者影响云投汇平台公司开展业务运营,或者影响领投人、融资方或其股东利益的情形。

第 4 条 跟投人失联的处理制度

4.1 对紧急联系人签署相关文件的授权

跟投人应当签署书面的授权委托书授权其紧急联系人代为签署相关文件,跟投人应将其签署的授权委托书扫描件在提交跟投人的审核材料时提供给云投汇平台公司。云投汇平台公司有权根据该跟投人签署的授权委托书联系紧急联系人签署相关文件。

4.2 跟投人收益的保管

有限合伙企业向跟投人支付相关收入时,云投汇应当与跟投人取得联系并与跟投人核实银行账户信息,若已尽最大努力通过电话、邮件、微信等通讯方式进行联络,且在【5】个工作日内均未与该跟投人及其紧急联系人取得联络的情况下,云投汇将该跟投人有权获得的投资收入或出售收入汇入云投汇平台公司设立的专用账户,汇款信息为:失联跟投人(姓名或名称)的收益。在该跟投人失联阶段由云投汇平台公司代为保管该笔资金,待该跟投人取得联络后,云投汇平台公司将该笔资金扣除资金保管费用后汇入跟投人指定的银行账户。资金保管费用计算公式如下(按单利计算):

(1)保管时间为一年或一年以上时,

资金保管费用 =云投汇平台公司代为保管的资金数额×2%/年×年数;

(2)保管时间不足一年时,

资金保管费用 =云投汇平台公司代为保管的资金数额×2%/年×(实际保管天数/365 )。

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